BIG POMELO SDN BHD (975540-X)
|
|
|
要考銀行考試的你一定要注意！
★洗錢防制法及資恐防制法於2018.11.07修正，以因應亞太防制洗錢組織（APG）評鑑。
★政府開辦防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗，部份銀行亦將防制洗錢與打擊資恐的知識作為列入考試範圍之一。
★就讓這本書的8大主題、 60個重點帶你取得金融證照！
除了幫助你通過「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」，亦可作為你未來從事「銀行業」、「證券、期貨暨投信顧業」、「保險業」的工具書。
◎全面圖解．圖像記憶．深刻好記！
本書以圖解的方式，讓大家以最快的速度了解洗錢防制的重點，更進一步加深對洗錢防制的認識。首先介紹國際上防制洗錢及打擊資恐的相關的國際組織與採取對應之措施，讓你先瞭解國際上之態勢。並針對我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令做詳細解說，讓你對國內現行法規對防制洗錢與打擊資恐法令有基本的概念及認識。並分述我國「銀行業」、「證券、期貨暨投信顧業」、「保險業」，防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點。而本書將以上重點精華濃縮整理，以精要圖表和輕鬆活潑的圖片呈現重點內容，讓你迅速掌握要點，建立自己的知識體系，讓你快速釐清觀念！
。
◎經典範題．題題解析．盲點全都Out
收錄防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗及銀行相關考科之最新試題，讓你練習，每一題都有詳細解析，並將不合時宜的舊題目刪除，你只需多加演練，將錯誤的題目細心訂正，並熟讀書中的解析，相信本書是您考取證照的最佳捷徑！
作者簡介
金永瑩／千華名師、執業會計師
會計師考試、公務員高考及格
本書導讀
參考書目
主題1 國際防制洗錢及打擊資恐概述
重點 1 什麼是「洗錢」？洗錢又會造成什麼危害？
重點 2 什麼是「反洗錢（AML）」？為何要防制洗錢？
重點 3 洗錢的目的？洗錢的方法？
重點 4 洗錢三階段
重點 5 洗錢的過程各階段可能的犯罪活動
重點 6 洗錢形式
重點 7 新型的洗錢形式
重點 8 什麼是資恐？
重點 9 資恐交易如何利用非營利組織運作
重點10 洗錢犯罪的定義及特徵
主題2 國際防制洗錢及打擊資恐組織與措施
重點11 國際防制洗錢及打擊資恐組織
重點12 什麼是「PEP」？
重點13 洗錢防制中心的角色與功能
重點14 什麼是「AML／KYC規則」？
重點15 什麼是「洗錢前置犯罪」？
重點16 洗錢犯罪發展趨勢
重點17 什麼是跨境犯罪及全球治理下的缺口
重點18 國際洗錢防制規範－巴塞爾協定及斯特拉斯堡公約
重點19 國際打擊資恐規範－禁止向恐怖主義提供資助公約及巴勒摩公約
主題3 我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令
重點20 洗錢犯罪國際上各國境內的行政管制措施
重點21 洗錢犯罪國際上各國間的合作措施
．我國洗錢防制法
重點22 刑事制裁
重點23 行政管制
重點24 國際合作
．我國資恐防制法
重點25 刑事制裁
重點26 行政措施
防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
主題4 我國銀行業
重點27 何謂風險基礎方法（RBA）？
重點28 銀行開戶KYC的要求
重點29 什麼OBU？OBU與洗錢的關聯為何？
重點30 誰是實質受益人？實質受益人辨識程序
重點31 租稅庇護所
．洗錢態樣
重點32 現金走私
重點33 銀行業
重點34 票券業
主題5 我國證券、期貨暨投信顧業
．洗錢態樣
重點35 信託業
重點36 電子支付機構
重點37 電子票證發行機構
重點38 證券商
重點39 期貨暨槓桿交易商
重點40 期貨信託事業暨期貨經理事業
重點41 證券投資信託及證券投資顧問事業
主題6 我國保險業
．洗錢態樣
重點42 人壽保險業
重點43 產物保險業
重點44 保險經紀人
重點45 保險代理人
重點46 金融機構之界定
主題7 金融機構防制洗錢監理措施
重點47 客戶盡職調查
重點48 婉拒建立業務關係或交易及持續審查程序
重點49 風險基礎方法
重點50 第三方執行辨識及持續監控程序
重點51 金融機構通報機制
重點52 稅捐洗錢罪
重點53 非金融事業或人員
重點54 金融機構的內部控制制度
主題8 FATF 40項建議與評鑑
重點55 FATF 簽署及履行聯合國相關文書
重點56 FATF 洗錢行為罪刑化
重點57 FATF 申報與恐怖活動有關之可疑交易及國際合作
重點58 FATF 替代性匯款系統及非營利組織
重點59 FATF 電信匯款
重點60 FATF 評鑑
